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54考試網(wǎng)  發(fā)布時(shí)間：2022-03-16

引 言

碳排放權(quán)交易作為一種運(yùn)用市場(chǎng)手段限制溫室氣體排放的政策工具，受到越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)的采納。截至 2021 年，全球共有33個(gè)碳排放權(quán)交易體系已投入運(yùn)行，覆蓋電力、工業(yè)、航空、建筑等多個(gè)行業(yè)。正在運(yùn)行的碳排放權(quán)交易體系的司法管轄區(qū)的溫室氣體排放量、GDP、人口分別約占全球總量的 16%、54%、1/3。此外，全球共有22個(gè)碳排放權(quán)交易體系正在計(jì)劃或建設(shè)中。

碳交易的前提是碳排放的準(zhǔn)確量化。如何保證配額分配公正合理，是碳市場(chǎng)建設(shè)工作的重中之重。而碳排放配額不僅僅是一個(gè)數(shù)字，更是關(guān)系到企業(yè)生產(chǎn)成本和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的重要資產(chǎn)，碳配額計(jì)算和分配的準(zhǔn)確性、公允性、透明性，可以提升系統(tǒng)的公信力，并使得政策制定者和交易主體間的信息流動(dòng)更加暢通，促進(jìn)各相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)確理解規(guī)則，并貢獻(xiàn)行業(yè)知識(shí)。

01

試點(diǎn)碳市場(chǎng)總結(jié)

2021年7 月16日，中國(guó)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)上線交易，地方試點(diǎn)碳市場(chǎng)與全國(guó)碳市場(chǎng)并行。全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易中心位于上海，碳配額登記系統(tǒng)設(shè)在武漢。企業(yè)在湖北注冊(cè)登記賬戶，在上海進(jìn)行交易，兩地共同承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易體系的支柱作用。

02

碳交易制度中的配額分配

碳配額

【釋義】: 是指經(jīng)政府主管部門(mén)核定，企業(yè)所獲得的一定時(shí)期內(nèi)向大氣中排放溫室氣體（以二氧化碳當(dāng)量計(jì)）的總量。

【通俗解釋】: 納入碳交易的企業(yè)允許的碳排放額度。企業(yè)為了履約，每年必須核銷(xiāo)與自身排放量等量的配額，它是碳市場(chǎng)的主要交易產(chǎn)品。

碳排放配額分配是碳排放權(quán)交易制度設(shè)計(jì)中與企業(yè)關(guān)系最密切的環(huán)節(jié)。碳排放權(quán)交易體系建立以后，由于配額的稀缺性將形成市場(chǎng)價(jià)格，因此配額分配實(shí)質(zhì)上是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的分配，配額分配方式?jīng)Q定了企業(yè)參與碳排放權(quán)交易體系的成本。例如，分配方法可能成為影響企業(yè)在確定產(chǎn)量、新的投資地點(diǎn)以及將碳成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者的比例等問(wèn)題上的決策的關(guān)鍵因素?；谏鲜鲈?，配額分配方法亦會(huì)影響碳排放權(quán)交易體系的經(jīng)濟(jì)總成本。

配額分配總體框架

根據(jù)《全國(guó)碳排放權(quán)配額總量設(shè)定與分配方案》， 全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)覆蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力（含自備電廠）和航空等八個(gè)行業(yè)中年度綜合能源消費(fèi)量1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤（約2.6萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量）及以上的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體（簡(jiǎn)稱(chēng)成“重點(diǎn)排放單位”）。各省級(jí)、計(jì)劃單列市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可根據(jù)本地實(shí)際適當(dāng)擴(kuò)大納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的行業(yè)覆蓋范圍，增加納入的重點(diǎn)排放單位，報(bào)國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)備案。納入碳排放權(quán)交易市場(chǎng)管理的溫室氣體包括企業(yè)化石燃料燃燒排放的二氧化碳、水泥和化工等部分行業(yè)工業(yè)過(guò)程產(chǎn)生的二氧化碳、電力熱力消費(fèi)間接產(chǎn)生的二氧化碳。

配額總量是納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)企業(yè)的排放上限，根據(jù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)覆蓋范圍、國(guó)家重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)期和控制溫室氣體排放目標(biāo)等因素確定，具體按照“自下而上”方法設(shè)定，即由各省級(jí)、計(jì)劃單列市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)分別核算本行政區(qū)域內(nèi)各重點(diǎn)排放單位配額數(shù)量，加總形成本行政區(qū)域配額總量基數(shù)；國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)以各地配額基數(shù)審核加總為基本依據(jù)，綜合考慮有償分配、市場(chǎng)調(diào)節(jié)、重大建設(shè)項(xiàng)目等需要，最終研究確定全國(guó)配額總量。

03

分配方法

配額分配有兩種基本分配方法。政府既可選擇通過(guò)拍賣(mài)出售配額，又可選擇向參與者或其他有關(guān)主體免費(fèi)發(fā)放配額。鑒于免費(fèi)配額可通過(guò)三種主要方法進(jìn)行分配，因此配額分配共計(jì)有四種方法（ 拍賣(mài)和三種免費(fèi)分配）。

免費(fèi)配額--基準(zhǔn)線法

若能確?；鶞?zhǔn)設(shè)計(jì)的連貫性、一致性與審慎性，使用固定的行業(yè)基準(zhǔn)法可持續(xù)激勵(lì)相關(guān)主體以高成本效益的方式實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)（包括通過(guò)需求側(cè)的減排）。此外，固定的行業(yè)基準(zhǔn)法同樣可以獎(jiǎng)勵(lì)先期減排行動(dòng)者。然而，若基準(zhǔn)值未經(jīng)精心設(shè)計(jì)，可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)上述優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，固定的行業(yè)基準(zhǔn)法也是一種耗時(shí)長(zhǎng)久和對(duì)數(shù)據(jù)要求較高的分配方法。固定的行業(yè)基準(zhǔn)法在防范碳泄漏方面的效果可能好壞參半，且仍有賺取暴利的可能性。用于確定向重點(diǎn)排放單位發(fā)放免費(fèi)配額額度的產(chǎn)量可以是歷史數(shù)據(jù)，亦可是實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，若使用實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)則須進(jìn)行更新。

以發(fā)電行業(yè)為代表的第一批考慮納入全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的行業(yè)，大多滿足采用行業(yè)基準(zhǔn)法計(jì)算配額的要求。若采用行業(yè)基準(zhǔn)法進(jìn)行配額分配，其配額計(jì)算滿足以下基本框架：

首先，配額分配和履約的二氧化碳排放量是相互對(duì)應(yīng)的，兩者的邊界應(yīng)一致，即針對(duì)這一邊界內(nèi)的排放設(shè)施發(fā)放的配額，在履約時(shí)也是通過(guò)核算這一邊界內(nèi)的排放水平確定需要上繳的配額量?；鶞?zhǔn)法是通過(guò)產(chǎn)品產(chǎn)量來(lái)確定配額的，其對(duì)應(yīng)排放量的核算邊界是生產(chǎn)該項(xiàng)產(chǎn)品的設(shè)施，按照生產(chǎn)不同產(chǎn)品的不同設(shè)施各自對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)線確定配額量，再匯總得到整個(gè)重點(diǎn)排放單位履約年度內(nèi)的配額量。具體公式如下：

免費(fèi)配額--歷史排放法

歷史排放法能夠補(bǔ)償因擱淺資產(chǎn)引致的損失。在管理下游排放的碳排放權(quán)交易體系中，歷史排放法可成為碳排放權(quán)交易體系平穩(wěn)過(guò)渡期的一種簡(jiǎn)單易行的方式。只要分配水平?jīng)]有根據(jù)企業(yè)實(shí)際排放進(jìn)行事后更新，歷史排放法便可為促進(jìn)以高成本效益的方式實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)提供強(qiáng)大動(dòng)力。通過(guò)提供針對(duì)擱淺資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，歷史排放法亦有助完成向碳排放權(quán)交易體系的平穩(wěn)過(guò)渡。然而，該方法也增加了賺取暴利的可能性并且在碳泄漏防范方面的效果較弱，若與事后調(diào)節(jié)相結(jié)合，則可能導(dǎo)致扭曲的價(jià)格信號(hào)，且無(wú)法獎(jiǎng)勵(lì)先期減排行動(dòng)者。

免費(fèi)配額--歷史強(qiáng)度法

與固定的行業(yè)基準(zhǔn)法相同的是，政府部門(mén)可選擇使用歷史或?qū)崟r(shí)數(shù)據(jù)計(jì)算企業(yè)應(yīng)得的免費(fèi)配額額度。使用實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)時(shí)需定期更新，這種分配方法可有效防止碳泄漏，并獎(jiǎng)勵(lì)先期減排行動(dòng)者。然而，若使用行業(yè)碳排放強(qiáng)度基準(zhǔn)，這種分配方法可能造成行政管理上的復(fù)雜性。不斷激勵(lì)相關(guān)主體采取高成本效益方式實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，這需要以審慎的連貫一致的基準(zhǔn)設(shè)計(jì)為前提，需要保護(hù)需求側(cè)減排的動(dòng)力，且當(dāng)免費(fèi)配額分配水平整體較高時(shí)，政府部門(mén)需將配額控制在總量控制目標(biāo)范圍內(nèi)。

以拍賣(mài)方式出售配額

政策制定者通過(guò)一種不容易導(dǎo)致市場(chǎng)扭曲的方法，并為公共收入提供新增長(zhǎng)點(diǎn)。拍賣(mài)是一種簡(jiǎn)單方便且行之有效的方式，能夠使配額價(jià)高者得。拍賣(mài)方式不僅提供了靈活性，對(duì)消費(fèi)者或社區(qū)的不利影響進(jìn)行補(bǔ)償，同時(shí)也獎(jiǎng)勵(lì)了先期減排行動(dòng)者。然而，拍賣(mài)對(duì)防范碳泄漏效果甚微，且無(wú)法補(bǔ)償因擱淺資產(chǎn)而導(dǎo)致的損失。

事實(shí)上，多數(shù)碳排放權(quán)交易體系并未選擇以單一形式（拍賣(mài)或免費(fèi)發(fā)放）分配所有配額，而是采用混合模式，使得某些行業(yè)中的重點(diǎn)排放單位能夠獲得部分，而非全部免費(fèi)配額。一般來(lái)講，這種方式能夠確保那些被認(rèn)為切實(shí)存在碳泄漏風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)通過(guò)適當(dāng)?shù)拿赓M(fèi)配額分配免于碳泄漏。此類(lèi)行業(yè)通常借助兩類(lèi)主要指標(biāo)加以識(shí)別碳排放強(qiáng)度和受（碳排放）交易的沖擊程度。

04

碳市場(chǎng)配額分配方法總結(jié)

試點(diǎn)省市中，絕大多數(shù)都使用三種方法結(jié)合來(lái)發(fā)放配額，但各省市也有不同之處：

1）北京市對(duì)水泥、石化、服務(wù)業(yè)、其他行業(yè)區(qū)分既有設(shè)施和新增實(shí)施，既有設(shè)施采用歷史排放法，對(duì)新增設(shè)施采用基準(zhǔn)線法；

2）根據(jù)《廣東省2019年度碳排放配額分配實(shí)施方案》，廣東省采取的就是有償配額與免費(fèi)配額結(jié)合的混合模式，例如：電力行業(yè)免費(fèi)配額比例為95%，有償配額比例為5%，有償配額自愿購(gòu)買(mǎi)；

3）重慶市采取自主申報(bào)的配額分配方式，以歷史排放為基礎(chǔ)結(jié)合博棄方法形成其獨(dú)特的配額分配方法。

配額核定工作流程

1）制定配額分配方法：國(guó)家主管部門(mén)

2）出臺(tái)配額分配技術(shù)指南：國(guó)家主管部門(mén)確定各納入行業(yè)的配額分配具體方法、公式及參數(shù)、分配程序及其他具體要求。

3）配額預(yù)分配：省級(jí)主管部門(mén)依照配額分配方法和技術(shù)指南的要求，基于與配額分配年度最接近的歷史年份的主營(yíng)產(chǎn)品產(chǎn)量（服務(wù)量）等數(shù)據(jù)，初步核算所轄區(qū)域內(nèi)納入企業(yè)的免費(fèi)發(fā)放配額數(shù)量。經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)后，在注冊(cè)登記系統(tǒng)中作為預(yù)分配的配額數(shù)量，進(jìn)行登記。

4）確定最終配額數(shù)量：省級(jí)主管部門(mén)依照最終確定的配額分配方法和技術(shù)指南的要求，基于配額分配年度的主營(yíng)產(chǎn)品產(chǎn)量（服務(wù)量）、新增設(shè)施排放量等核查數(shù)據(jù)，核算所轄區(qū)域內(nèi)納入企業(yè)的最終配額數(shù)量，多退少補(bǔ)。經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)后，在注冊(cè)登記系統(tǒng)中作為最終配額數(shù)量，進(jìn)行登記。

國(guó)內(nèi)配額分配現(xiàn)狀

國(guó)際碳交易市場(chǎng)對(duì)碳配額的分配方法主要有歷史法、基準(zhǔn)法和拍賣(mài)法，由于中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)還在探索學(xué)習(xí)的階段，七個(gè)試點(diǎn)大多采用了歷史法計(jì)算配額數(shù)量，同時(shí)對(duì)于絕大多數(shù)配額進(jìn)行免費(fèi)發(fā)放。除了電力和供暖領(lǐng)域，基準(zhǔn)法尚未大規(guī)模使用，但是越來(lái)越多的試點(diǎn)開(kāi)始嘗試通過(guò)拍賣(mài)的手段為控排企業(yè)提供有償配額。

目前，不包括重慶試點(diǎn)在內(nèi)的其他六個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)已分配了10 億多噸二氧化碳排放配額，大多企業(yè)對(duì)于分配制度大體滿意。但是也有不少學(xué)者認(rèn)為需要改進(jìn)目前的配額計(jì)算過(guò)程和分配方式，最重要的是增加整個(gè)過(guò)程的透明度。

同時(shí)，目前分配的免費(fèi)配額比例較高，許多學(xué)者專(zhuān)家建議，應(yīng)逐步降低免費(fèi)配額的比例，并謹(jǐn)慎考慮行業(yè)的承受能力和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。政府需要向市場(chǎng)傳遞碳配額將從緊的信號(hào)，這有利于引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排的投資，提高能源效率和管理碳資產(chǎn)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)。

盡管越來(lái)越多的試點(diǎn)在碳配額分配上引入拍賣(mài)機(jī)制，但對(duì)于拍賣(mài)的底價(jià)、拍賣(mài)的總量和拍賣(mài)款項(xiàng)的用途方面，需要認(rèn)真研究，盡量減少政府對(duì)拍賣(mài)的干預(yù)，提高市場(chǎng)的總體效率。當(dāng)然，通過(guò)公共競(jìng)拍平臺(tái)，用市場(chǎng)機(jī)制發(fā)現(xiàn)碳價(jià)格是成本效率較高的拍賣(mài)方法，不過(guò)仍有許多問(wèn)題尚待解決，例如，拍賣(mài)的法律地位、誰(shuí)是拍賣(mài)方等。

05

展望

在配額分配的公正性方面，全國(guó)碳市場(chǎng)配額分配的方法是全國(guó)統(tǒng)一、公開(kāi)透明的。企業(yè)根據(jù)排放情況可以自行計(jì)算，得出應(yīng)該獲得的配額數(shù)量。配額分配的基礎(chǔ)是經(jīng)過(guò)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)核查后的碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》的規(guī)定，重點(diǎn)排放單位對(duì)排放數(shù)據(jù)的核查結(jié)果乃至分到的配額有疑義的還可以復(fù)核申訴。

在配額分配的合理性上，目前配額采取的是以強(qiáng)度控制為基本思路的行業(yè)基準(zhǔn)法為主，實(shí)行免費(fèi)分配。這個(gè)方法基于實(shí)際產(chǎn)出量，對(duì)標(biāo)行業(yè)先進(jìn)碳排放水平，配額免費(fèi)分配而且與實(shí)際產(chǎn)出量掛鉤，既體現(xiàn)了獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)、懲戒落后的原則，也兼顧了當(dāng)前我國(guó)將二氧化碳排放強(qiáng)度列為約束性指標(biāo)要求的制度安排。在配額分配制度設(shè)計(jì)中，考慮一些企業(yè)承受能力和對(duì)碳市場(chǎng)的適應(yīng)性，對(duì)企業(yè)的配額缺口量作出了適當(dāng)控制，需要通過(guò)購(gòu)買(mǎi)配額來(lái)履約的企業(yè)，還可以通過(guò)抵消機(jī)制購(gòu)買(mǎi)價(jià)格更低的自愿減排量，進(jìn)一步降低履約成本。

來(lái)源：云數(shù)輕碳